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2021年8月2日，國(guó)務(wù)院辦公廳正式發(fā)布《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)，這是我國(guó)科技體制改革的劃時(shí)代的文件，對(duì)未來(lái)我國(guó)科技發(fā)展必將產(chǎn)生重大影響。《指導(dǎo)意見(jiàn)》概況來(lái)說(shuō)就是一句話：打破現(xiàn)有科技成果評(píng)價(jià)體系，建立全新的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制。

權(quán)威專家認(rèn)為，《指導(dǎo)意見(jiàn)》回答了科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制“評(píng)什么”、“誰(shuí)來(lái)評(píng)”、“怎么評(píng)”、“怎么用”、“如何獎(jiǎng)”的問(wèn)題，對(duì)科技成果評(píng)價(jià)這個(gè)指揮棒進(jìn)行了大幅調(diào)整，有效破解科技成果評(píng)價(jià)中的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”等問(wèn)題，為實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)指明方向，為科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制改革提供了明確指導(dǎo)。

為幫助大家快速理解《指導(dǎo)意見(jiàn)》的內(nèi)容，結(jié)合實(shí)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)對(duì)《指導(dǎo)意見(jiàn)》進(jìn)行解讀如下。

一、堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，大幅調(diào)整技成果評(píng)價(jià)指揮棒

《指導(dǎo)意見(jiàn)》堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、深化科技體制改革的提供指引，通過(guò)評(píng)價(jià)激發(fā)科技人員積極性，推動(dòng)產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈深度融合，為構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

（一）堅(jiān)持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向

充分發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)的“指揮棒”作用，全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效和對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，著力強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（二）堅(jiān)持科學(xué)分類、多維度評(píng)價(jià)

針對(duì)科技成果具有多元價(jià)值的特點(diǎn)，科學(xué)確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展多層次差別化評(píng)價(jià)，提高成果評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平，解決分類評(píng)價(jià)體系不健全以及評(píng)價(jià)指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問(wèn)題。

（三）堅(jiān)持正確處理政府和市場(chǎng)關(guān)系

充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，引入第三方評(píng)價(jià)，加快技術(shù)市場(chǎng)建設(shè)，加快構(gòu)建政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評(píng)價(jià)體系，充分調(diào)動(dòng)各類評(píng)價(jià)主體的積極性，營(yíng)造成果評(píng)價(jià)的良好創(chuàng)新生態(tài)。

（四）堅(jiān)持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律

把握科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點(diǎn)，創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方式方法，加強(qiáng)中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)和成果回溯，引導(dǎo)科研人員潛心研究、探索創(chuàng)新，推動(dòng)科技成果價(jià)值早發(fā)現(xiàn)、早實(shí)現(xiàn)。

權(quán)威專家解讀：

在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中，如何對(duì)成果進(jìn)行合理評(píng)價(jià)、定價(jià)，是非常困難的事。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中歸納了5種科技成果轉(zhuǎn)化的途徑，包括自主實(shí)施、聯(lián)合實(shí)施、科技成果轉(zhuǎn)讓、許可，以及作價(jià)投資。其中，除了自主實(shí)施外，都需要對(duì)科技成果的價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)，才能在確保國(guó)有資產(chǎn)不流失的前提下，推動(dòng)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，并進(jìn)一步對(duì)相應(yīng)科研人員給予轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)，從而提高企業(yè)創(chuàng)新活力。

因此，科技成果評(píng)價(jià)是科技評(píng)價(jià)體系的重要組成部分，是科技活動(dòng)的指揮棒，對(duì)科技事業(yè)發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。但是現(xiàn)有科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制仍存在如下問(wèn)題：一是科技成果的評(píng)價(jià)導(dǎo)向作用和價(jià)值發(fā)現(xiàn)作用發(fā)揮不夠，對(duì)促進(jìn)產(chǎn)出高質(zhì)量成果和激勵(lì)創(chuàng)新主體、科研人員積極性的效果不充分；二是多維度、分類的科技成果評(píng)價(jià)體系不健全，指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問(wèn)題還不同程度存在；三是科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)不成熟，評(píng)價(jià)服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平不高，行業(yè)自律和有效監(jiān)管體系尚未形成。

針對(duì)這些問(wèn)題，《指導(dǎo)意見(jiàn)》堅(jiān)持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)持科學(xué)分類、多維度評(píng)價(jià)，堅(jiān)持正確處理政府和市場(chǎng)關(guān)系，堅(jiān)持尊重科技創(chuàng)新規(guī)律，以科技成果評(píng)價(jià)為抓手，徹底改變和破除唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)的人才判斷標(biāo)準(zhǔn)，從而激發(fā)科技人員積極性，加快實(shí)現(xiàn)我國(guó)科技自立自強(qiáng)。

二、提出十大創(chuàng)新措施，明確回答科技成果評(píng)價(jià)核心問(wèn)題

《指導(dǎo)意見(jiàn)》直面科技成果評(píng)價(jià)的堵點(diǎn)難點(diǎn)，圍繞五個(gè)核心問(wèn)題作出系統(tǒng)部署。

（一）評(píng)什么

1.健全完善科技成果分類評(píng)價(jià)體系

將科技成果分為基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果、不涉及軍工、國(guó)防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，不同類型的科技成果適用不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

2.全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值

根據(jù)科技成果不同特點(diǎn)和評(píng)價(jià)目的，有針對(duì)性地評(píng)價(jià)科技成果的多元價(jià)值。科學(xué)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法方面的獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)。

技術(shù)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)重大技術(shù)發(fā)明，突出在解決產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)問(wèn)題、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新難題，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題方面的成效。

經(jīng)濟(jì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)推廣前景、預(yù)期效益、潛在風(fēng)險(xiǎn)等對(duì)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響。

社會(huì)價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在解決人民健康、國(guó)防與公共安全、生態(tài)環(huán)境等重大瓶頸問(wèn)題方面的成效。

文化價(jià)值重點(diǎn)評(píng)價(jià)在倡導(dǎo)科學(xué)家精神、營(yíng)造創(chuàng)新文化、弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀等方面的影響和貢獻(xiàn)。

3.堅(jiān)決破解科技成果評(píng)價(jià)中的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”問(wèn)題

以破除“唯論文”和“SCI至上”為突破口，不把論文數(shù)量、代表作數(shù)量、影響因子作為唯一的量化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。對(duì)具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著應(yīng)用效果、為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全作出突出貢獻(xiàn)等高質(zhì)量成果，提高其考核評(píng)價(jià)權(quán)重，具體由相關(guān)科技評(píng)價(jià)組織管理單位（機(jī)構(gòu)）根據(jù)實(shí)際情況確定。不得把成果完成人的職稱、學(xué)歷、頭銜、獲獎(jiǎng)情況、行政職務(wù)、承擔(dān)科研項(xiàng)目數(shù)量等作為科技成果評(píng)價(jià)、科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)和人才計(jì)劃評(píng)審的參考依據(jù)。科學(xué)確定個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和單位在科技成果產(chǎn)出中的貢獻(xiàn)，堅(jiān)決扭轉(zhuǎn)過(guò)分重排名、爭(zhēng)排名的不良傾向。

權(quán)威專家解讀：

“評(píng)什么”是科技成果評(píng)價(jià)“指揮棒”的方向，《指導(dǎo)意見(jiàn)》全面糾正科技成果評(píng)價(jià)中單純重?cái)?shù)量指標(biāo)、輕質(zhì)量貢獻(xiàn)等不良傾向，鼓勵(lì)廣大科技工作者把論文寫(xiě)在祖國(guó)大地上。“評(píng)什么”主要明確了科技成果的評(píng)價(jià)對(duì)象和維度：

一是明確評(píng)價(jià)的對(duì)象。科技成果是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果，《指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)科技成果進(jìn)行了明確的分類，包括基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果。

二是明確評(píng)價(jià)的維度。不同的科技成果，其形成的成果形態(tài)、性質(zhì)、影響也不同，需要采取有差別的評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，而不能“一刀切”地進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)維度，其實(shí)就是科技創(chuàng)新的導(dǎo)向。《指導(dǎo)意見(jiàn)》要要求針對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等不同類型成果形成細(xì)化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行差異化評(píng)價(jià)，全面準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)各類科技人才進(jìn)行差異化激勵(lì)，激發(fā)各類科技人才的積極性。

三是明確負(fù)面清單即“四唯”。在科技評(píng)價(jià)領(lǐng)域長(zhǎng)期存在的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”的現(xiàn)象飽受詬病但又難以革除，不破不立，《指導(dǎo)意見(jiàn)》明確要求“破四唯”，有望消除上述痼疾，實(shí)際上這就是在改變我國(guó)科技創(chuàng)新的工作導(dǎo)向，讓廣大的科技工作者“把論文寫(xiě)在祖國(guó)的大地上”，把紙面上的研究與社會(huì)實(shí)際問(wèn)題結(jié)合起來(lái)，以實(shí)際問(wèn)題為導(dǎo)向，引導(dǎo)科研工作，著重解決那些國(guó)家、人民所關(guān)切的技術(shù)問(wèn)題，以十年磨一劍的精神為國(guó)家科技創(chuàng)新補(bǔ)短板，解決‘卡脖子’難題。

（二）誰(shuí)來(lái)評(píng)

科技成果評(píng)價(jià)實(shí)行“誰(shuí)委托科研任務(wù)誰(shuí)評(píng)價(jià)”、“誰(shuí)使用科研成果誰(shuí)評(píng)價(jià)”。《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求加快構(gòu)建政府、社會(huì)組織、企業(yè)、投融資機(jī)構(gòu)等共同參與的多元評(píng)價(jià)體系，充分調(diào)動(dòng)各類評(píng)價(jià)主體的積極性。主要評(píng)價(jià)主體包括：

1.基礎(chǔ)研究成果以同行評(píng)議為主，鼓勵(lì)國(guó)際“小同行”評(píng)議。

2.應(yīng)用研究成果以行業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)為主。

3.不涉及軍工、國(guó)防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，以用戶評(píng)價(jià)、市場(chǎng)檢驗(yàn)和第三方評(píng)價(jià)為主。

4.引導(dǎo)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、投資公司對(duì)科技成果潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評(píng)價(jià)。

5.發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究會(huì)、專業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)等在科技成果評(píng)價(jià)中的作用。

權(quán)威專家解讀：

首先，科技成果評(píng)價(jià)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，要對(duì)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等維度進(jìn)行價(jià)值評(píng)價(jià)，通常涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)開(kāi)發(fā)、法律財(cái)務(wù)、企業(yè)管理、商務(wù)市場(chǎng)等要素，這就對(duì)參與科技成果評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)和人員的多樣性提出很高要求，單純由政府科技主管部門主導(dǎo)評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀已經(jīng)不能適應(yīng)。因此《指導(dǎo)意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，要由政府、社會(huì)組織、企業(yè)和投融資機(jī)構(gòu)共同參與評(píng)價(jià)。同樣道理，對(duì)于企業(yè)內(nèi)部科技成果評(píng)價(jià)而言，也需要包括技術(shù)、市場(chǎng)、投資等領(lǐng)域的專家共同參與成果評(píng)價(jià)，這樣才能對(duì)企業(yè)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等價(jià)值做到準(zhǔn)確評(píng)估。

其次，市場(chǎng)是最好的評(píng)價(jià)主體，判斷一項(xiàng)科技成果行不行，最有效的方式就是拿到市場(chǎng)上去檢驗(yàn)。《指導(dǎo)意見(jiàn)》提出要大力發(fā)展科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)，尤其是對(duì)于應(yīng)用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，應(yīng)該讓市場(chǎng)來(lái)檢驗(yàn)成果的價(jià)值。

最后，要讓各類評(píng)價(jià)主體結(jié)合自身的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，有針對(duì)性的提出各自的理論和方法研究，不斷在評(píng)價(jià)工作中得到驗(yàn)證，探索創(chuàng)新適應(yīng)不同類型科技成果的評(píng)價(jià)指標(biāo)，避免科技成果評(píng)價(jià)中急功近利、盲目跟風(fēng)現(xiàn)象的出現(xiàn)，真正把科技成果評(píng)價(jià)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展融合。

（三）怎么評(píng)

《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求把握科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點(diǎn)，創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)方式方法，加強(qiáng)中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)和成果回溯，引導(dǎo)科研人員潛心研究、探索創(chuàng)新，推動(dòng)科技成果價(jià)值早發(fā)現(xiàn)、早實(shí)現(xiàn)。

1.分類進(jìn)行科技成果評(píng)價(jià)

（1）基礎(chǔ)研究成果推行代表作制度，實(shí)行定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合。

（2）應(yīng)用研究成果注重高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出，把新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機(jī)性能等作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（3）不涉及軍工、國(guó)防等敏感領(lǐng)域的技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果，把技術(shù)交易合同金額、市場(chǎng)估值、市場(chǎng)占有率、重大工程或重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（4）探索建立重大成果研發(fā)過(guò)程回溯和階段性評(píng)估機(jī)制，加強(qiáng)成果真實(shí)性和可靠性驗(yàn)證，合理評(píng)價(jià)成果研發(fā)過(guò)程性貢獻(xiàn)。

2.推進(jìn)國(guó)家科技項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)改革

（1）按照“四個(gè)面向”要求深入推進(jìn)科研管理改革試點(diǎn)，抓緊建立科技計(jì)劃成果后評(píng)估制度。

（2）建設(shè)完善國(guó)家科技成果項(xiàng)目庫(kù)，根據(jù)不同應(yīng)用需求制定科技成果推廣清單，推動(dòng)財(cái)政性資金支持形成的非涉密科技成果信息按規(guī)定公開(kāi)。

（3）改革國(guó)防科技成果評(píng)價(jià)制度，探索多主體參與評(píng)價(jià)的辦法。

（4）完善高等院校、科研機(jī)構(gòu)職務(wù)科技成果披露制度。

（5）建立健全重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，加大高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用績(jī)效的評(píng)價(jià)權(quán)重，把企業(yè)專利戰(zhàn)略布局納入評(píng)價(jià)范圍，杜絕簡(jiǎn)單以申請(qǐng)量、授權(quán)量為評(píng)價(jià)指標(biāo)。

3.大力發(fā)展科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)

（1）健全協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、拍賣、資產(chǎn)評(píng)估等多元化科技成果市場(chǎng)交易定價(jià)模式，加快建設(shè)現(xiàn)代化高水平技術(shù)交易市場(chǎng)。

（2）推動(dòng)建立全國(guó)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心，完善技術(shù)要素交易與監(jiān)管體系，支持高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科技成果進(jìn)場(chǎng)交易，鼓勵(lì)一定時(shí)期內(nèi)未轉(zhuǎn)化的財(cái)政性資金支持形成的成果進(jìn)場(chǎng)集中發(fā)布信息并推動(dòng)轉(zhuǎn)化。

（3）建立全國(guó)技術(shù)交易信息發(fā)布機(jī)制，依法推動(dòng)技術(shù)交易、科技成果、技術(shù)合同登記等信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。

（4）鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專業(yè)化、市場(chǎng)化、規(guī)范化發(fā)展，建立以技術(shù)經(jīng)理人為主體的評(píng)價(jià)人員培養(yǎng)機(jī)制，鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評(píng)估、對(duì)接談判，面向市場(chǎng)開(kāi)展科技成果專業(yè)化評(píng)價(jià)活動(dòng)。

（5）提升國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)水平，發(fā)揮其在科技成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化中的先行先試作用。

4.引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評(píng)價(jià)

（1）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、研究會(huì)、專業(yè)化評(píng)估機(jī)構(gòu)等在科技成果評(píng)價(jià)中的作用，強(qiáng)化自律管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，促進(jìn)市場(chǎng)評(píng)價(jià)活動(dòng)規(guī)范發(fā)展。

（2）制定科技成果評(píng)價(jià)通用準(zhǔn)則，細(xì)化具體領(lǐng)域評(píng)價(jià)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

（3）建立健全科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確資質(zhì)、專業(yè)水平等要求，完善相關(guān)管理制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及質(zhì)量控制體系。

（4）形成并推廣科技成果創(chuàng)新性、成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法

（5）鼓勵(lì)部門、地方、行業(yè)建立科技成果評(píng)價(jià)信息服務(wù)平臺(tái)，發(fā)布成果評(píng)價(jià)政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、方法工具和機(jī)構(gòu)人員等信息，提高評(píng)價(jià)活動(dòng)的公開(kāi)透明度。

（6）推進(jìn)評(píng)價(jià)誠(chéng)信體系和制度建設(shè)，將科技成果評(píng)價(jià)失信行為納入科研誠(chéng)信管理信息系統(tǒng)，對(duì)在評(píng)價(jià)中弄虛作假、協(xié)助他人騙取評(píng)價(jià)、搞利益輸送等違法違規(guī)行為“零容忍”、從嚴(yán)懲處，依法依規(guī)追究責(zé)任，優(yōu)化科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)生態(tài)。

5.創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)工具和模式

（1）加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)理論和方法研究，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，開(kāi)發(fā)信息化評(píng)價(jià)工具，綜合運(yùn)用概念驗(yàn)證、技術(shù)預(yù)測(cè)、創(chuàng)新大賽、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估以及扶優(yōu)式評(píng)審等方式，推廣標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)。

（2）充分利用各類信息資源，建設(shè)跨行業(yè)、跨部門、跨地區(qū)的科技成果庫(kù)、需求庫(kù)、案例庫(kù)和評(píng)價(jià)工具方法庫(kù)。發(fā)布新應(yīng)用場(chǎng)景目錄，實(shí)施重大科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用示范工程，在重大項(xiàng)目和重點(diǎn)任務(wù)實(shí)施中運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果。

權(quán)威專家解讀：

“怎么評(píng)”是提升科技成果供給質(zhì)量的關(guān)鍵，本質(zhì)上就是要破除之前的“唯申請(qǐng)量、授權(quán)量為評(píng)價(jià)指標(biāo)”的老套路，但是目前“破”而未“立”的問(wèn)題反映比較集中，不少單位在“破四唯”后，缺乏有效可行的的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方式，面對(duì)不同類型科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)力不從心。科技成果評(píng)價(jià)需要做好如下幾點(diǎn)：

首先，科技創(chuàng)新的長(zhǎng)期性和復(fù)雜性決定了科技成果評(píng)價(jià)的階段性和綜合性，科技成果的評(píng)價(jià)不是“一錘子買賣”，要遵循科研規(guī)律，把握科研漸進(jìn)性和成果階段性的特點(diǎn)。因此，加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)的理論和方法研究，要加強(qiáng)中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)和成果回溯，健全重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，引導(dǎo)科技人員潛心研究、探索創(chuàng)新，杜絕科技成果評(píng)價(jià)中急功近利、盲目跟風(fēng)現(xiàn)象。對(duì)于企業(yè)而言，就需要企業(yè)建立起對(duì)科技創(chuàng)新項(xiàng)目，從立項(xiàng)評(píng)價(jià)、過(guò)程評(píng)價(jià)到結(jié)果評(píng)價(jià)，科技創(chuàng)新成果從驗(yàn)收評(píng)價(jià)、轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)到轉(zhuǎn)化效果評(píng)價(jià)相結(jié)合的長(zhǎng)效評(píng)價(jià)機(jī)制。

其次，針對(duì)國(guó)家科技項(xiàng)目成果的評(píng)價(jià)，要改變目前在科技管理中存在的“重立項(xiàng)、輕評(píng)價(jià)；重經(jīng)費(fèi)、輕實(shí)效；重驗(yàn)收，輕回溯；重評(píng)獎(jiǎng)、輕應(yīng)用”的現(xiàn)象。要推進(jìn)國(guó)家科技項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)及管理的改革，以“揭榜掛帥”改革為突破口，對(duì)揭榜團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人無(wú)年齡、無(wú)學(xué)歷和無(wú)職稱要求，讓心懷“國(guó)之大者”擔(dān)任主角，切實(shí)提升國(guó)家科研項(xiàng)目和重大創(chuàng)新成果的“實(shí)戰(zhàn)性”，有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

第三，要從科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化價(jià)值五大維度開(kāi)展科技創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)，對(duì)不同類型的科技創(chuàng)新成果，要調(diào)整各項(xiàng)評(píng)價(jià)維度的權(quán)重，形成全面準(zhǔn)確的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制。

第四，要加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)能力建設(shè)，采取切實(shí)有效的手段提升各類評(píng)價(jià)主體的能力，讓專業(yè)機(jī)構(gòu)做好專業(yè)工作，完善科技成果評(píng)價(jià)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，滿足高質(zhì)量的科技成果轉(zhuǎn)化要求。

最后，要選擇不同類型單位和地區(qū)開(kāi)展有針對(duì)性的科技成果評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)，把新的評(píng)價(jià)理念、方法和標(biāo)準(zhǔn)立起來(lái)，探索簡(jiǎn)便實(shí)用的制度、規(guī)范和流程，解決改革落地難問(wèn)題，形成可操作可復(fù)制的做法并進(jìn)行推廣，切實(shí)把以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向樹(shù)立起來(lái)，把多元分類評(píng)價(jià)體系健全起來(lái)，更好激發(fā)科技人員積極性和創(chuàng)造性。

（四）怎么用

《指導(dǎo)意見(jiàn)》要求促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更加緊密結(jié)合，加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

1.充分發(fā)揮金融投資在科技成果評(píng)價(jià)中的作用

（1）完善科技成果評(píng)價(jià)與金融機(jī)構(gòu)、投資公司的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，引導(dǎo)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、投資公司對(duì)科技成果潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評(píng)價(jià)，通過(guò)在國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、優(yōu)化信用評(píng)價(jià)模型等，加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的投融資支持。

（2）推廣知識(shí)價(jià)值信用貸款模式，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資規(guī)模。

（3）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)已確權(quán)并能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的前提下，規(guī)范探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化。加快推進(jìn)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理改革，引導(dǎo)企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等各類市場(chǎng)主體提早介入研發(fā)活動(dòng)。

2.完善科技成果評(píng)價(jià)激勵(lì)和免責(zé)機(jī)制

（1）把科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作為核心要求，納入高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，細(xì)化完善有利于轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果評(píng)估政策，激發(fā)科研人員創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的活力。

（2）健全科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估管理機(jī)制，明確國(guó)有無(wú)形資產(chǎn)管理的邊界和紅線，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化管理流程。

（3）開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化盡責(zé)擔(dān)當(dāng)行動(dòng)，鼓勵(lì)高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)建立成果評(píng)價(jià)與轉(zhuǎn)化行為負(fù)面清單，完善盡職免責(zé)規(guī)范和細(xì)則。

（4）推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員按照法律法規(guī)、規(guī)章制度履職盡責(zé)，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”要求，依法依規(guī)一事一議確定相關(guān)人員的決策責(zé)任，堅(jiān)決查處腐敗問(wèn)題。

權(quán)威專家解讀：

科技成果評(píng)價(jià)的落腳點(diǎn)是強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用，“怎么用”是推動(dòng)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。

一是加快推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。通過(guò)科技成果評(píng)價(jià)可以充分挖掘其價(jià)值，使供需雙方都能了解科技成果的真實(shí)情況和成果價(jià)值，有利于提升科技成果轉(zhuǎn)化效率效益，有利于降低決策風(fēng)險(xiǎn)。

二是要加快建設(shè)高水平技術(shù)交易市場(chǎng)并加大金融投資的支持力度。科技成果轉(zhuǎn)化是一種市場(chǎng)化的交易行為，要加大在金融交易市場(chǎng)用直接融資的辦法解決科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的資金問(wèn)題，采取措施降低交易成本，有利于實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化效益的最大化。

三是把科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效納入高校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)。對(duì)于國(guó)有單位而言，考核評(píng)價(jià)的威力不言而喻，將科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效納入考核評(píng)價(jià)范圍，也是倒逼國(guó)有單位做好科技成果轉(zhuǎn)化、激發(fā)創(chuàng)新活力的有效舉措。

（五）如何獎(jiǎng)

1.堅(jiān)持公正性、榮譽(yù)性，重在獎(jiǎng)勵(lì)真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科技人員，控制獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，提升獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)量。

2.調(diào)整國(guó)家科技獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)周期。

3.完善獎(jiǎng)勵(lì)提名制，規(guī)范提名制度、機(jī)制、流程，堅(jiān)決排除人情、關(guān)系、利益等小圈子干擾，減輕科研人員負(fù)擔(dān)。

4.優(yōu)化科技獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，科學(xué)定位國(guó)家科技獎(jiǎng)和省部級(jí)科技獎(jiǎng)、社會(huì)力量設(shè)獎(jiǎng)，構(gòu)建結(jié)構(gòu)合理、導(dǎo)向鮮明的中國(guó)特色科技獎(jiǎng)勵(lì)體系。

5.強(qiáng)化國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)與國(guó)家重大戰(zhàn)略需求的緊密結(jié)合，加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果的獎(jiǎng)勵(lì)力度。

6.培育高水平的社會(huì)力量科技獎(jiǎng)勵(lì)品牌，政府加強(qiáng)事中事后監(jiān)督，提高科技獎(jiǎng)勵(lì)整體水平。

權(quán)威專家解讀：

科技成果獎(jiǎng)勵(lì)制度是國(guó)家科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的重要組成部分，今后科技獎(jiǎng)勵(lì)要“提質(zhì)、減量”，解決獎(jiǎng)勵(lì)功利化、行政化和名目、數(shù)量過(guò)多等問(wèn)題，改變當(dāng)前科技獎(jiǎng)勵(lì)“撒胡椒面”的現(xiàn)象，堅(jiān)持質(zhì)量、績(jī)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)體系，發(fā)揮好獎(jiǎng)勵(lì)的價(jià)值導(dǎo)向作用，重在獎(jiǎng)勵(lì)真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的科學(xué)家和一線科技人員，重獎(jiǎng)那些真正作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的實(shí)干家。其中，改革職務(wù)科技成果歸屬和權(quán)益分配尤為重要，通過(guò)改革科技成果獎(jiǎng)勵(lì)制度，使之有利于科技成果轉(zhuǎn)化，有利于鼓勵(lì)廣大科技工作者把論文寫(xiě)在祖國(guó)大地上。

中華人民共和國(guó)中央人民政府

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